Cumplimiento Financiero
Las entidades sujetas a la Ley 10/2010 de PBC/FT y a la supervisión del Banco de España y la CNMV gestionan expedientes de diligencia debida con datos personales de titulares reales y clientes regulados por el RGPD. anonym.legal ofrecerá flujos de seudonimización en es-ES para informes de cumplimiento, expedientes KYC y comunicaciones al SEPBLAC, reduciendo el riesgo de exposición indebida.
Sarcini
Anonimizar expediente KYC/CDD de entrada en relación de negocio
Ley 10/2010 arts. 3, 5, 6; RD 304/2014 arts. 7-15; RGPD art. 5Anonimizar registro de titularidad real para revisión interna y auditoría
Ley 10/2010 art. 4; RD 304/2014 arts. 8-9; RGPD art. 5Anonimizar informe de análisis PBC/FT para formación y revisión de calidad
Ley 10/2010 arts. 17, 24; RD 304/2014 arts. 35-44; RGPD art. 5Anonimizar borrador de comunicación por indicio al SEPBLAC para revisión interna
Ley 10/2010 arts. 18, 24; RGPD art. 6(1)(c)Anonimizar expediente de cliente PEP para formación y auditoría interna
Ley 10/2010 arts. 11, 14; RD 304/2014 art. 14; RGPD arts. 5, 9Anonimizar expediente de medidas de diligencia debida reforzada para auditoría
Ley 10/2010 arts. 11, 14, 15; RD 304/2014 arts. 19-22; RGPD art. 5Anonimizar expediente de respuesta a inspección del SEPBLAC para revisión interna
Ley 10/2010 arts. 26, 26 bis, 26 ter; RD 304/2014 arts. 35-44; RGPD art. 6(1)(c)Anonimizar borrador de respuesta a requerimiento de la CNMV o del Banco de España
Ley 10/2010 art. 26; Ley 6/2023, de 17 de marzo, de los Mercados de Valores; RGPD arts. 6(1)(c), 32Anonimizar expediente MiFID II de test de idoneidad y conveniencia para auditoría
Ley 6/2023, de 17 de marzo, de los Mercados de Valores y de los Servicios de Inversión; RGPD arts. 5, 6(1)(c)Anonimizar borrador de notificación STOR al supervisor para revisión interna
MAR (Reglamento UE 596/2014) arts. 16, 7; RGPD art. 6(1)(c)Anonimizar lista de iniciados MAR para auditoría interna y revisión de procesos
MAR (Reglamento UE 596/2014) arts. 18, 7; RGPD arts. 5, 30Anonimizar borrador de comunicación de información privilegiada para revisión interna
MAR (Reglamento UE 596/2014) arts. 17, 7, 14; RGPD art. 6(1)(c)Anonimizar registro de notificaciones de operaciones de dirigentes para auditoría
MAR (Reglamento UE 596/2014) arts. 19, 3(1)(25); RGPD arts. 5, 6(1)(c)Anonimizar expediente de sondeo de mercado para revisión de proceso y formación
MAR (Reglamento UE 596/2014) arts. 11, 7, 18; RGPD arts. 5, 6(1)(c)Anonimizar registro de conflictos de intereses para auditoría interna
Ley 6/2023, de 17 de marzo, de los Mercados de Valores y de los Servicios de Inversión; RGPD arts. 5, 30Anonimizar expediente de canal interno de denuncias para auditoría y formación
Ley 2/2023, de 20 de febrero, sobre protección de informantes arts. 1, 2, 7, 9; LOPDGDD (LO 3/2018) art. 24; RGPD arts. 5, 6(1)(c), 9Anonimizar expediente disciplinario interno por conducta de riesgo o fraude para revisión legal
Ley 10/2010 arts. 26, 30; RD 304/2014 arts. 35-44; RGPD arts. 5, 10; LOPDGDD (LO 3/2018) art. 10Anonimizar expediente de auditoría interna del OCI para revisión externa y formación
Ley 10/2010 arts. 26 ter, 29; RD 304/2014 arts. 33, 35-44, 39; RGPD art. 5Anonimizar casos prácticos del manual interno PBC/FT para distribución a empleados
Ley 10/2010 arts. 26, 29; RD 304/2014 art. 33; RGPD art. 5Anonimizar expediente de formación PBC/FT para auditoría del programa de formación
Ley 10/2010 art. 29; RD 304/2014 art. 39; RGPD art. 5